شرکت کریپتو فالکون لبز پرونده “فعالیت های ثبت نشده” را با CFTC به قیمت 1.7 میلیون دلار حل و فصل می کند

کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) علیه شرکت کارگزاری کریپتو Falcon Labs، یک شرکت مستقر در سیشل، به دلیل عدم ثبت نام به عنوان یک شرکت اقدام کرده است. تاجر کمیسیون آتی (FCM) در ایالات متحده

جالب توجه است، این اولین اقدام اجرایی CFTC علیه یک تاجر کمیسیون آتی ثبت نشده است که در ارائه «دسترسی غیرمجاز» به صرافی‌های ارز دیجیتال نقش دارد.

Falcon Labs با CFTC Crypto Crackdown مواجه شد

تحت دستور CFTC، آزمایشگاه فالکون است ضروری به‌ویژه از طریق تسهیل دسترسی افراد آمریکایی به پلت‌فرم‌های تجارت مشتقات دارایی‌های دیجیتال، فوراً فعالیت خود را به‌عنوان یک FCM ثبت‌نشده متوقف کند.

علاوه بر این، Falcon Labs به پرداخت 1.7 میلیون دلار و جریمه مدنی 589000 دلاری محکوم شد که این مورد به دلیل همکاری شرکت با بخش اجرای CFTC، همانطور که در دستور توضیح داده شده است.

ایان مک گینلی، مدیر اجرایی در CFTC، بر تعهد آژانس به حفظ یکپارچگی در بازارهای مشتقه و اطمینان از رعایت الزامات ثبت نام. او بیان کرد:

ایان مک گینلی، مدیر اجرایی، گفت: برنامه اجرایی CFTC روشن کرده است که مبادلات دارایی های دیجیتالی را که در CFTC ثبت نمی شوند یا با قوانین آژانس که یکپارچگی در بازارهای مشتقات را حفظ می کنند، رعایت نمی کنند، تحمل نخواهد کرد. و اکنون CFTC مبارزه را یک قدم جلوتر می‌برد و برای اولین بار از واسطه‌ای که به‌طور نامناسبی دسترسی به آن صرافی‌ها را تسهیل می‌کرد، هزینه می‌گیرد. اقدام امروز نشان می‌دهد که CFTC از دریافت هزینه از هر نهادی – صرافی‌ها یا واسطه‌ها – که دسترسی مشتریان به محصولات و خدمات دارایی دیجیتالی را که نیاز به ثبت دارند اما موفق به ثبت نام مناسب نشده‌اند، فراهم می‌کنند، دریغ نخواهد کرد.

“فعالیت های ثبت نشده” در بازار مشتقات رمزنگاری

دستور CFTC نشان می دهد که از حدود اکتبر 2021 تا حداقل 27 مارس 2023، Falcon Labs درخواست کرده و سفارشات را پذیرفته است. دارایی دیجیتال مشتقات مشتریان مستقر در ایالات متحده

آزمایشگاه فالکون به عنوان یک واسطه، تجارت مشتریان را در مبادلات مختلف دارایی دیجیتال، از جمله مشتریان نهادی در ایالات متحده، تسهیل کرد.

طبق CFTC، Falcon Labs با ایجاد یک حساب اصلی به نام خود و حساب‌های فرعی مرتبط، دسترسی مبادله مستقیم را فراهم کرد. قابل ذکر است که اطلاعات شناسایی مشتری دارندگان حساب فرعی عموماً مورد نیاز نیست مبادلات، و نه توسط Falcon Labs ارائه شده است.

در طول دوره مورد بحث، Falcon Labs کارمزد خالصی به مبلغ تقریبی 1.1 میلیون دلار از مشتریانی که در تراکنش‌های مشتقات رمزنگاری تسهیل شده توسط شرکت انجام می‌شد، جمع‌آوری کرد.

پیروی از CFTC شکایت طبق گزارش ها، Falcon Labs در سال 2023 در برابر Changpeng Zhao، Binance Holdings Limited، Binance Holdings (IE) Limited، Binance (Services) Holdings Limited، و Samuel Lim کنترل های خود را برای شناسایی مکان های مشتریان افزایش داد.

تصویر برجسته از Shutterstock، نمودار از TradingView.com